前金融顾问 David Elgar McEwen 已被定罪并罚款，但罚金仅为检方要求的一小部分。他此前表示自己在海外，没有任何储蓄或资产。

金融顾问因投资者损失被罚款1.5万纽元。华页AI制图

McEwen 曾是一名商业记者，也是私人俱乐部 Auckland Club 的前主席。他承认未遵守 Financial Markets Authority (FMA) 发布的停止令。

去年，他承认 四项违反停止令的罪名。

法院昨日获悉，他在相关投资中 获得约183,000纽元收益。

投资者损失严重

奥克兰地方法庭还听取了有关 McEwen 申请 免于定罪（discharge without conviction） 的请求。

一名受害者在向 McEwen 交付 超过33,000纽元 后，资金以“惊人的速度”损失。

原定 今年1月 对 McEwen 进行判决，当时 Simon Lance法官 表示，这个案件是 同类案件中的首次起诉，但由于信息不足，案件未能继续推进。

McEwen称自己在海外

此前 McEwen 向法院提交了来自 Lithuania 的通信记录。辩护律师 Karl Trotter 昨日表示 McEwen 仍在海外。

Judge Lance 表示 McEwen 已提交宣誓书说明其财务状况。

宣誓书称：

• 他 没有房地产

• 没有资产

• 没有储蓄

• 拖欠 Inland Revenue 税款

• 身体和精神状况 不佳

检察官 Sam McMullan 表示，这份宣誓书中的细节 很难核实其准确性。

当法官询问如何评估这些信息时，McMullan 回答：

“如果他本人出庭会更有帮助。”

他还表示：

“他没有回应指控，其中一名推荐人提到了一笔 25万纽元的投资 与 McEwen 有关。”

投资者信任他的专业

法院还宣读了一份 受害者影响陈述。

一名 62岁女性 写道：

“我们信任他，因为他的经验和知识。他还曾在一个早餐电台节目中担任嘉宾。”

她表示：

她的投资 从33,000纽元减少到15,000纽元。

这名女性原本打算撤资，但后来被 McEwen 再次说服，又投入 12,000纽元。

当她质问 McEwen 投资失败时，他只是说：

“哦，是的，对此我很抱歉。”

涉及新加坡公司投资产品

Judge Lance 表示，McEwen 的行为损害了 新西兰金融市场的诚信。

法院听取证据称：

McEwen 向多名投资者提供并发行与 Cosmopolitan Holdings Pte（新加坡注册公司）相关的金融产品。

法官表示：

“个人利益是他的动机。”

法院认定 McEwen 获得183,046.49纽元收益。

检方原本要求更高罚款

检方认为罚款应在：

150,000纽元至200,000纽元之间。

但法官表示必须考虑 McEwen 提交的财务宣誓书。

检方认为罪行严重程度为 中等，而辩方认为 较低。

辩方还表示：

McEwen 的行为并不涉及欺诈或挪用资金，涉及金额在 FMA案件中属于较小规模。

最终判罚

Judge Lance 表示 McEwen 没有前科。

最终判决：

• 罚款15,000纽元

• 禁止担任公司董事

• 7年内不得提供金融顾问服务

投资者不满判罚

一名前投资者告诉 Herald，他也因投资 McEwen 而亏损。

他说自己 从未拿回任何资金。

他表示：

“1.5万纽元罚款简直荒谬。”

这名投资者表示他曾给 McEwen 发邮件说：

“我从未见过像你这样不道德的人，你背叛了我。”

他说 McEwen 回复：

“很抱歉你这样看待这件事。我不认为我做错了什么。”