FMA案件基于Tiger Brokers承认的四个诉讼原因，包括：

Tiger的违规行为的影响是，在2019年4月至2020年1月期间，在没有适当检查和控制的情况下，通过新西兰金融系统进行了大约6080万元的交易。Tiger的客户尽职调查和记录保存违规行为的规模最大—未能对至少3,768名客户进行尽职调查。

记录保存违规行为代表了Tiger在其整个业务中的虚弱合规方法，在2019-2020反洗钱/打击资助恐怖主义报告年度，该报告年度包括69,705至126,230名客户和交易，总价值在36亿元至352亿元之间。

FMA对这些违规行为的调查是在2020年4月向Tiger Brokers发出正式警告后开始的。

Gault法官在判决中说：“该法案的第二部分在新西兰的监管环境中发挥着重要作用。其目的是侦查和制止洗钱和资助恐怖主义；维护和提高新西兰的国际声誉；并促进公众对金融体系的信心。

FMA执法部门负责人Margot Gatland表示：“该判决强调了这些法律在维护新西兰金融市场完整性方面的重要性;不合规是一个严重问题。法院认定， Tiger Brokers未能适当审查客户，回应应该引起关注的活动，并以该法案要求的方式维护记录。这些都是反洗钱/打击资助恐怖主义报告实体的核心义务。

“这起案件表明， FMA可以并将使用广泛的工具来处理公司的合规方法，既可以阻止即时伤害的继续，也可以在不当行为严重的情况下，通过法院采取更强有力的执法行动。

“未能按照《反洗钱/打击资助恐怖主义法》的要求保存记录，严重阻碍了FMA监测合规情况并确保该制度有效的能力。新西兰的反洗钱/打击资助恐怖主义报告实体不能将合规义务外包给第三方或依赖海外母公司，除非确保它们履行新西兰法律规定的合规义务。

Tiger Brokers是Tiger Fintech (Singapore) PTE Limited在新西兰的子公司，通过在线交易平台Tiger Trade提供股票经纪服务。

新闻来源：FMA金融市场管理局